证券投资特殊制度
EU Connected Fund管理制度
SIBA EU Connected Fund Manager
本档案说明managing EU Connected Funds的SIBA专项边界：Schedule 2第5项是为一个或多个EU Connected Funds履行至少包括风险管理或投资组合管理的投资管理职能，并按相关成员国AIFMD实施法向其主管机关通知。它不是普通证券管理牌照的资产规模版本，EU连接、通知、管理职能和境外监管关系必须同时成立。
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- 法律依据
- SIBA Schedule 2第5至7项、第4C及第5至8条；CIMA Securities FAQs；Cayman legislation index。
- 当前状态
- 制度仍列于Schedule 2；适用性依 EU Connected Fund、成员国AIFMD通知及CIMA个案审查。
证券投资特殊制度
EU Connected Fund营销制度
SIBA EU Connected Fund Marketing
本档案说明marketing EU Connected Funds的SIBA专项边界：Schedule 2第6项是向成员国投资者或潜在投资者营销EU Connected Fund的股份、信托单位或合伙权益，并按相关成员国AIFMD实施法向主管机关通知。营销对象、成员国、基金身份和通知状态必须留档；普通离岸基金营销不能直接套用。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- SIBA Schedule 2第5至7项、第4C及第5至8条；CIMA Securities FAQs；Cayman legislation index。
- 当前状态
- 制度仍列于Schedule 2；适用性依 EU Connected Fund、成员国AIFMD通知及CIMA个案审查。
证券投资特殊制度
EU Connected Fund存托制度
SIBA EU Connected Fund Depositary
本档案说明acting as depositary of an EU Connected Fund的SIBA专项边界：Schedule 2第7项是按成员国AIFMD实施法履行EU Connected Fund存托职能；SIBA第4C明确Registered Person不得在或从开曼担任depositary，须单独核对许可和欧盟存托资格。
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- 法律依据
- SIBA Schedule 2第5至7项、第4C及第5至8条；CIMA Securities FAQs；Cayman legislation index。
- 当前状态
- 制度仍列于Schedule 2；适用性依 EU Connected Fund、成员国AIFMD通知及CIMA个案审查。
证券投资特殊制度
SIBA非注册人与排除活动边界
SIBA Non-Registrable Persons and Excluded Activities
本档案集中处理 Schedule 2A 与 Schedule 3 的法定边界，涵盖 single family office、集团/合资附带活动、自有资产交易、供应货品服务、介绍、一般出版及专业附带建议。它明确说明这些边界不能被宣传成普通可售牌照或固定门槛豁免。
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- 法律依据
- SIBA第4、4A、4B、5条；Schedule 2A、Schedule 3、Schedule 4。
- 当前状态
- 现行法定边界；是否适用依事实和持续条件，CIMA可调查、附条件或执法。
共同基金特殊制度
行政管理共同基金
Administered Mutual Fund
由持有有效Full Mutual Fund Administrator Licence的行政管理人向基金提供principal office的共同基金路径。CIMA明确该类别没有其他共同基金的CI$80,000最低投资额，但不免除注册、审计、FAR、AML/CFT、服务商监督和年费义务。
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- 法律依据
- 《Mutual Funds Act (2025 Revision)》第4(1)(b)、8、9、14条；CIMA Investment Funds Licensing / Authorisation Requirements；CIMA Investment Funds FAQs。
- 当前状态
- 制度开放；以Full Mutual Fund Administrator提供principal office为核心，非免监管制度。
私募基金特殊制度
代币化私募基金特殊制度
Tokenised Private Fund Special Regime
代币化私募基金不是普通基金注册之外的可售“代币牌照”。政府2026年官方说明称，相关修法拟在现有 Mutual Funds Act与Private Funds Act框架内明确数字权益/投资代币、记录、转让、技术风险和CIMA监督；法案状态及生效内容须逐项核实。
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- 法律依据
- Cayman Islands Private Funds Act (2025 Revision); CIMA Investment Funds Rules, regulatory policies, FAQs and reporting requirements; where an entity is used, the applicable Cayman Islands Companies Act or Exempted Limited Partnership Act; DITC CRS/FATCA and Economic Substance rules may apply separately.
- 当前状态
- 截至2026-11-13：Private Fund注册制度开放；PE/VC/房地产/基础设施/信贷仅为策略，不是独立牌照。代币化修法按官方说明仍须核实最终通过及生效状态。
私募基金监管机构
CIMA私募基金监管机构与注册接口
CIMA Regulatory Institution and Private Fund Registration Interface
CIMA是 Private Funds Act下私募基金注册和持续监督的核心监管机构。General Registry负责公司/合伙实体登记，DITC负责FATCA、CRS及经济实质等税务合作事项；三者身份和权限不能混为一谈。
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- 法律依据
- Cayman Islands Private Funds Act (2025 Revision); CIMA Investment Funds Rules, regulatory policies, FAQs and reporting requirements; where an entity is used, the applicable Cayman Islands Companies Act or Exempted Limited Partnership Act; DITC CRS/FATCA and Economic Substance rules may apply separately.
- 当前状态
- 截至2026-11-13：Private Fund注册制度开放；PE/VC/房地产/基础设施/信贷仅为策略，不是独立牌照。代币化修法按官方说明仍须核实最终通过及生效状态。
信托服务特殊制度
开曼受控信托公司附属机构注册
Controlled Subsidiary of a Trust Licensee
Controlled Subsidiary是开曼信托持牌人的全资附属信托公司注册制度。符合条件时，它可在不另取信托牌照的情况下从事与母公司信托业务相关且落在母公司Trust Licence范围内的信托业务，并须向CIMA登记、每年提交声明及缴费；不是独立可售牌照。
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- 法律依据
- 《Banks and Trust Companies Act》s2（controlled subsidiary定义）、s5(3)-(5)、s7、s9、s16；《Banks and Trust Companies (Licence Applications and Fees) Regulations》现行版本；CIMA Trusts overview、Trust regulatory measures及相关PTC/公司透明度制度。
- 当前状态
- 制度持续开放，但仅适用于开曼注册、母公司全资拥有、董事和高级人员符合CIMA要求并与母公司信托业务相连的附属机构。它是母牌照集团内的特殊登记豁免，不适用于无母牌照或独立公众业务。
公司管理特殊制度
第3(1)公司管理服务范围与法定豁免
Section 3(1) Company Management Services and Statutory Exclusions
本档案独立说明公司管理法第3(1)项(a)至(l)的服务边界、2025年新增(ba)受益所有权登记服务、适用的境外或同集团概念，以及第3(4)项排除。它用于判断某一拟议服务是否落入受监管业务，不是单独的牌照或可出售豁免证明。
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- 法律依据
- 《Companies Management Act (2025 Revision)》第2、3、4、5条及CIMA Corporate Services overview；具体业务仍需结合其他监管法、CIMA规章和牌照条件。
- 当前状态
- 范围规则持续有效；法定豁免是事实和条件依赖的抗辩或排除，不是可脱离客户、集团和服务事实单独销售的“免牌照产品”。
虚拟资产 VASP特殊制度
开曼虚拟资产监管沙盒许可
VASP Sandbox Licence
VASP Sandbox Licence 是 VASP Act Part 3 下的临时、受限制监管制度，用于创新技术或交付方式需要不同监督，或存在暂时性公共利益、系统性风险或未充分缓释 AML/CFT 风险的情形。法定期限最长一年并可复核；它不是普通可售或永久牌照，是否有公开受理窗口和实际名额需向 CIMA 个案确认。
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- 法律依据
- 《Virtual Asset (Service Providers) Act (2024 Revision)》Part 3第17至21条；2024修订法对第19条的调整；CIMA VASP FAQ、2025年4月阶段二公告及 CIMA Regulatory Measures。CIMA 2025年5月 registration/licensing policy 明确排除 Part 3 sandbox。
- 当前状态
- 法定沙盒制度已存在并可由 CIMA 指示或按规定申请；已核实公开资料没有证明其是普通持续开放的商业牌照，CIMA 2025年5月政策不涵盖沙盒，当前公开受理窗口、已发牌数量和具体条件需直接确认。
虚拟资产 VASP特殊制度
开曼 VASP 法第16条监管豁免
VASP Waiver under Section 16
第16条豁免不是新公司可购买的 VASP 牌照，而是给已获其他监管法下 CIMA 许可或登记、且未在 VASP Act 下注册或持牌的 supervised person 的个案批准。只有虚拟资产业务不实质改变原业务性质，且原有监督足以覆盖该服务时才可能获豁免；CIMA可附条件或撤销。
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- 法律依据
- 《Virtual Asset (Service Providers) Act (2024 Revision)》第14至16、22、28条及2024修订法第11、12条；CIMA 2025年4月公告、VASP FAQ及2025年5月 Regulatory Policy 第10节；适用原有监管法、AML/CFT和其他 CIMA监管措施。
- 当前状态
- 制度开放但仅限 supervised person；需通过 REEFS 申请并由 CIMA作个案判断。不是一般 VASP 登记或许可的替代品，也不适用于尚未拥有其他 CIMA 监管身份的新设普通公司。
汇款与兑换特殊制度
Money Services Act 的排除及特殊制度
Money Services Act Exclusions and Special Regimes
《Money Services Act》并非所有涉及货币传送的实体都必须走普通 Money Services Licence。银行、建筑互助社和合作社在满足法定条件时有排除路径，但代表其他 Money Services Business 作为 agent 或 franchise holder 时仍可能回到该法监管范围。
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- 法律依据
- Money Services Act (2024 Revision)，特别是第3至10、16至20及30A条；Money Services Businesses Regulations (2026 Revision)，第3至8条及附表1至3。
- 当前状态
- 特殊制度不是普通可售牌照，也不是申请人可以自行选择的豁免。是否适用取决于另一部法下的真实牌照/登记身份、业务组合和代理关系，必须作个案确认。
税务与年度维护特殊制度
开曼经济实质制度
Cayman Economic Substance Regime
经济实质制度针对在开曼注册并从事相关活动的实体，要求按事实进行分类、通知和（如适用）申报实质活动。它不是所有公司统一雇员数或支出额，也不是“注册后零申报”的保证；相关活动、税务居民和控股性质必须逐年判断。
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- 法律依据
- International Tax Co-operation (Economic Substance) Act（现行修订版）；DITC Economic Substance Guidance；Economic Substance Notification User Guide；Economic Substance Return sample。
- 当前状态
- ES制度持续有效。ESN通常跟随 Registry 年报截止；若实体从事相关活动，ES Return原则上在财政年度末后12个月内提交。是否通过测试取决于相关活动、CIGA、人员、场所、支出和管理事实。
税务与年度维护特殊制度
FATCA金融账户信息申报
Cayman FATCA Account Reporting
FATCA是针对美国人士金融账户的信息报告框架，不是公司所得税牌照。开曼金融机构需先判断实体分类、注册通知、尽调和报告范围；普通公司是否属于金融机构不能仅凭注册地或银行账户判断。具体适用范围、申报责任与资料要求须按实体事实及当年官方规则确认。
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- 法律依据
- Foreign Account Tax Compliance Act framework；Tax Information Authority (International Tax Compliance) (United States of America) Regulations（现行修订版）；DITC AEOI Portal guidance and 2026 deadlines。
- 当前状态
- FATCA制度开放并持续运行。DITC 2026公告显示，针对2025年度的FATCA/CRS通知截止为2026年4月30日，报告截止为2026年7月31日；具体年度应查最新公告。
税务与年度维护特殊制度
CRS共同申报准则
Cayman Common Reporting Standard (CRS)
CRS要求开曼金融机构识别并按年度向可报告司法管辖区交换金融账户信息。它还包括实体通知、尽调、控制人识别、XML报告和年度合规表；是否为金融机构及账户是否可报告必须按法规逐项分类。具体适用范围、申报责任与资料要求须按实体事实及当年官方规则确认。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- Tax Information Authority (International Tax Compliance) (Common Reporting Standard) Regulations（现行修订版）；OECD CRS；DITC CRS Guidelines；DITC 2026 reporting deadlines。
- 当前状态
- CRS制度持续开放。对2025年度，DITC 2026公告列明通知4月30日、报告7月31日、CRS Compliance Form 9月15日；截至2026年1月1日，修订CRS扩展若干产品和中介范围。
税务与年度维护特殊制度
CARF加密资产税务信息报告
Cayman Crypto-Asset Reporting Framework (CARF)
CARF是面向加密资产交易和服务活动的税务透明度报告框架，不是虚拟资产经营牌照。开曼已公告 CARF 与修订 CRS 自2026年1月1日起生效，首项报告在2027年涉及；具体服务商、资产和报告范围必须按现行 DITC 指南分类。
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- 法律依据
- OECD CARF；Cayman Tax Information Authority (International Tax Compliance) Regulations and current CARF guidance；DITC CARF effective notice and Quick Guide；适用 VASP/CIMA law for licensing separately。
- 当前状态
- CARF制度已生效，首项报告年份为2027（DITC Quick Guide）。注册延长、报告窗口和技术细节以2026 DITC advisory/portal为准；CARF不替代 CIMA VASP 许可。
税务与年度维护特殊制度
跨国企业国别报告
Cayman Country-by-Country Reporting (CbCR)
CbCR针对达到门槛的跨国企业集团，按税收管辖区汇总收入、利润、税项和经济活动指标。开曼 DITC FAQ确认门槛为前一财年合并集团收入不低于850百万美元，报告通常在财年结束后12个月内，通知在财年结束前完成。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- OECD BEPS Action 13；Cayman Tax Information Authority (International Tax Compliance) (Country-by-Country Reporting) Regulations and CbCR Guidelines；DITC FAQs。
- 当前状态
- CbCR制度开放但只适用于符合门槛和实体角色的 MNE Group。开曼 UPE/SPE/Reporting Entity 的居民身份、通知和报告责任须按集团结构核定，不是所有开曼公司都需提交。
税务与年度维护特殊制度
受益所有权识别、登记与变更
Cayman Beneficial Ownership Transparency and Register Maintenance
开曼受益所有权制度要求适用法律实体识别并维护可验证、及时的控制人资料。2026年修订法以25%或以上股份、投票权或合伙权益、最终有效控制及其他控制方式为核心，并要求注册服务提供者审核和更新登记；它不是公开股东名册，也不是金融牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- Beneficial Ownership Transparency Act (2026 Revision)；Beneficial Ownership Transparency Regulations；Companies Act (2026 Revision)；General Registry CBP/FAQ guidance。
- 当前状态
- 制度已实施并持续维护。适用实体应向注册服务提供者提供经确认的所需资料；Registry/CSP审查后更新登记，并按现行规则向主管机关提供。豁免、访问和处罚须依现行法及法规判断。
监管机构与特别制度监管机构
开曼群岛金融管理局（CIMA）监管机构档案
Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) Regulatory Authority
CIMA是开曼金融服务核心监管机构，依法处理银行、信托、证券投资、基金、保险、货币服务及虚拟资产等业务的许可、注册和持续监督。本档案强调CIMA不是所有政府登记或税务申报的主管机关。本档案重点说明监管边界、准入条件、维护义务及个案确认事项，避免把机构职能误写成可售牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- Monetary Authority Act；各行业法案及其规则、CIMA Regulatory Handbook。
- 当前状态
- 监管机构持续运作；是否受牌照或登记要求约束取决于业务定义、法定豁免及具体监管法案。
监管机构与特别制度监管机构
开曼群岛总登记处（General Registry）档案
Cayman Islands General Registry
General Registry负责法律实体、部分金融结构、非营利组织及生命事件等登记服务，并通过CAP、CBP等系统接受申报。它是登记和透明度主管体系的一部分，不是CIMA金融经营牌照发牌人。本档案重点说明监管边界、准入条件、维护义务及个案确认事项，避免把机构职能误写成可售牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- Companies Act；Limited Liability Companies Act；各类合伙、基金会、受益所有权及非营利组织法律。
- 当前状态
- 注册处及其在线服务持续开放；实体能否登记以及所需代理、许可和文件取决于结构与业务。
监管机构与特别制度监管机构
国际税务合作署（DITC）档案
Department for International Tax Cooperation (DITC)
DITC管理开曼国际税务合作框架，包括FATCA、CRS、CbCR、CARF、经济实质和应请求交换信息。其工作是税务信息申报、交换与审查，不是金融经营牌照或公司注册。本档案重点说明监管边界、准入条件、维护义务及个案确认事项，避免把机构职能误写成可售牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- International Tax Co-operation相关法律；Tax Information Authority国际税务合规法规；ES Act及CRS、FATCA、CbCR、CARF规则。
- 当前状态
- 国际税务合作制度持续实施，2025年已发布CARF及CRS相关法规；具体适用取决于实体分类、账户和活动。
监管机构与特别制度监管机构
金融报告管理局（FRA）档案
Financial Reporting Authority (FRA / CAYFIN)
FRA是开曼金融情报单位，负责接收、请求、分析和传播与犯罪所得、洗钱、恐怖融资及扩散融资有关的金融信息。提交SAR是法定义务路径，不代表获得FRA经营牌照。本档案重点说明监管边界、准入条件、维护义务及个案确认事项，避免把机构职能误写成可售牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- Proceeds of Crime Act；反洗钱、反恐融资及制裁相关法律和规则。
- 当前状态
- FRA持续作为FIU运作；AMLive电子申报及备用提交安排以FRA最新公告为准。
监管机构与特别制度监管机构
金融服务与商业部（MFSC）档案
Ministry of Financial Services and Commerce (MFSC)
MFSC主要承担金融服务与商业政策方向、立法发展、政府协调和国际标准工作，并指导其运作机构实施政策。它不是通常意义上的金融牌照发牌窗口，具体许可仍由法定机构处理。本档案重点说明监管边界、准入条件、维护义务及个案确认事项，避免把机构职能误写成可售牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- 政府部门职责及各金融服务、商业法律；MFSC政策、立法与治理职能。
- 当前状态
- 政府部门持续运作；政策和法律会随修订、国际合作与政府安排变化。
监管机构与特别制度监管机构
开曼证券交易所（CSX）档案
Cayman Islands Stock Exchange (CSX)
CSX是专业化证券交易所，依据自身上市规则处理股票、债务证券、基金及其他规则涵盖证券的上市审查，并通过Listing Committee等机制决定接纳。交易所上市不是CIMA经营牌照。本档案重点说明监管边界、准入条件、维护义务及个案确认事项，避免把机构职能误写成可售牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- CSX Listing Rules（包括2023/2024规则资料）、交易所章程及适用证券法律。
- 当前状态
- CSX上市和会员制度持续开放，但具体证券类别、上市文件、代理和持续义务受当期规则约束。
监管机构与特别制度监管机构
商务与投资部（DCI）档案
Department of Commerce and Investment (DCI)
DCI负责部分本地商业许可、贸易及商业牌照、LCCL许可、特别经济区许可以及指定非金融业务的监管与执法协作。DCI许可不能替代CIMA金融牌照或General Registry实体登记。本档案重点说明监管边界、准入条件、维护义务及个案确认事项，避免把机构职能误写成可售牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- Trade and Business Licensing Law；Local Companies (Control) Law；各项行业许可法及AML/CFT监督框架。
- 当前状态
- DCI持续办理商业许可和合规监督；许可类别、费表及电子提交方式可能更新。
监管机构与特别制度监管机构
政府财政部与税务信息主管体系档案
Cayman Islands Government Treasury and Tax Information Authority Framework
政府财政与税务信息主管体系承担公共财务、预算、政府资金管理及国际税务信息交换中的法定行政职能。Tax Information Authority与DITC框架相连，但二者均不是普通金融经营牌照发牌人。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- Public Management and Finance Act；Tax Information Authority国际税务合规法规；CRS、FATCA及其他交换信息法。
- 当前状态
- 政府财政和税务信息职能持续运作；机构名称、部门编制和法规修订应以政府最新页面为准。
监管机构与特别制度特殊制度
建筑互助储蓄社特殊制度
Building Society Special Regime
Building Society是按专门法律设立的互助型金融组织，不是普通公司可直接购买的通用银行牌照。其成立涉及Registrar登记与CIMA对拟任董事和高级人员适当性的法定判断，规则和审计制度是核心。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- Building Societies Act（2020 Revision）及相关规则；Monetary Authority Act。
- 当前状态
- 专门法律制度仍在CIMA法规库中；是否能够新设、业务范围和审慎要求须以当期法规及CIMA个案意见确认。
监管机构与特别制度特殊制度
合作社及信用合作社特殊制度
Co-operative Society Special Regime
Co-operative Society依Co-operative Societies Act及规则设立，属于成员合作组织；涉及信用合作社业务时还会进入CIMA的审慎监督范围。它不是普通CIMA银行牌照或可自由出售的金融牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- Cooperative Societies Act（2020 Revision）；Cooperative Societies Regulations（1997 Revision）；Monetary Authority Act及适用AML/CFT法律。
- 当前状态
- CIMA法规库列有合作社法及规则；是否为信用合作社、是否受额外监督和能否新设须按事实确认。
监管机构与特别制度特殊制度
开曼发展银行特殊制度
Cayman Islands Development Bank Special Regime
Development Bank由专门的Development Bank Act设立为法定发展金融机构，CIMA银行监督页面称该法规范开曼唯一发展银行。它不是普通申请人可购买的Category A或B银行牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- Development Bank Act（2018 Revision）；Monetary Authority Act；CIMA银行监督框架。
- 当前状态
- 法律设立的特殊机构制度；能否设立、扩大或改变法定银行身份须依法律和政府/CIMA安排确认。
监管机构与特别制度注册
CSX Broker Member会员资格
CSX Broker Member Membership
CSX Broker Member是交易所会员资格，适用于按会员规则参与交易所相关市场安排，不是CIMA证券投资业务牌照，也不是上市发行人的资格。申请、纪律和费用由CSX会员规则管理。本档案重点说明监管边界、准入条件、维护义务及个案确认事项，避免把机构职能误写成可售牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- CSX Broker Membership Rules、申请包、附录及纪律指引。
- 当前状态
- 会员制度持续开放；申请人须按CSX最新规则和申请包核验资格、系统及监管状态。
监管机构与特别制度注册
CSX上市代理资格
CSX Listing Agent Qualification
CSX Listing Agent是协助发行人准备上市、沟通交易所和提供持续上市建议的交易所资格。CSX规则要求代理人持续作为发行人与交易所的主要沟通渠道；其不是CIMA牌照。本档案重点说明监管边界、准入条件、维护义务及个案确认事项，避免把机构职能误写成可售牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- CSX Listing Rules Chapter 2、Chapter 5及Listing Agent声明和费用规则。
- 当前状态
- 上市代理登记制度持续开放；CSX公开费表显示按上市数量收取年度费，无另行申请或入册费。资格条件仍须以当期规则审查。
监管机构与特别制度持续合规
CIMA受规管实体持续合规维护
Ongoing Compliance for CIMA-Regulated Entities
CIMA持续合规不是单一年审服务，而是围绕许可条件、监管报告、审计、AML/CFT、内部控制、资本或偿付能力、治理人员和重大变更建立的持续义务体系。具体周期必须按行业法和CIMA规则确认。本档案重点说明监管边界、准入条件、维护义务及个案确认事项，避免把机构职能误写成可售牌照。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- Monetary Authority Act；行业法案、CIMA Rules、Statements of Guidance、Regulatory Handbook及AML/CFT规则。
- 当前状态
- 持续监督和监管措施持续更新，2026年CIMA法规库已列出多个行业年度申报、费用和修订规则。
监管机构与特别制度上市准入
CSX 股票上市（Equity Listing）
CSX Equity Listing
CSX 股票上市是交易所对符合 Chapter 6 规则的股权证券接纳进入官方名单的路径。它不是 CIMA 经营牌照，也不是公共发行许可、基金登记或交易所会员资格；发行人仍须分别处理适用司法管辖区的发行、招股及证券销售法律。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- CSX Listing Rules 2024 Revision Chapter 2（General Listing Requirements and Procedures）、Chapter 5（Listing Agents）、Chapter 6（Equity Securities）及 CSX 官方 Listing on CSX 流程说明。
- 当前状态
- CSX 对符合当期规则、披露充分且适合上市的合格发行人开放申请；符合文字条件本身不保证接纳，CSX、Listing Committee 和 Council 保留按个案接受、附条件或拒绝的裁量。
监管机构与特别制度上市准入
CSX 债务证券上市（Debt Securities Listing）
CSX Debt Securities Listing
CSX 债务证券上市主要按 Chapter 12 Corporate and Sovereign Debt Securities 处理，并须在涉及零售投资者时同时核对 Chapter 13 Retail Debt Securities。它是交易所上市路径，不是 CIMA 经营牌照、公共发行许可、基金注册或交易会员资格。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- CSX Listing Rules 2024 Revision Chapter 2、Chapter 5、Chapter 12（Corporate and Sovereign Debt Securities）、Chapter 13（Retail Debt Securities）及 CSX 官方 Listing on CSX 流程说明。
- 当前状态
- 企业、主权及适用零售债务证券对符合当期 CSX 规则和披露要求的合格发行人开放申请；交易所可要求额外资料、附加条件或在个案中拒绝，不能承诺一定接纳。
监管机构与特别制度上市准入
CSX 投资基金上市（Investment Fund Listing）
CSX Investment Fund Listing
CSX 投资基金上市按 Chapter 9 审查基金证券、投资政策、管理和服务提供商、净值安排及持续披露。基金在 CIMA 的登记或监管身份与 CSX 上市是不同法律事项；上市不自动成为 CIMA 基金注册、公共发行许可或交易所会员。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- CSX Listing Rules 2024 Revision Chapter 2、Chapter 5、Chapter 9（Investment Funds）、Chapter 7（Secondary Listings，适用时）及 CSX 官方 Listing on CSX 流程说明。
- 当前状态
- 符合当期 Chapter 9 条件、服务商和披露要求的合格基金可向 CSX 申请上市；CSX 对基金适合性、资料完整性、豁免和持续维持上市保留个案裁量。
监管机构与特别制度上市准入
CSX 专项债务证券上市（Specialist Debt Listing）
CSX Specialist Debt Listing
CSX 专项债务证券上市按 Chapter 8 处理结构化、资产支持、信用挂钩、有限追索及其他 specialist debt 安排。核心是证券现金流、底层资产、担保和独立代表人的充分披露；它不是 CIMA 牌照、公共发行许可、基金注册或交易所会员资格。
查看法律身份与申请状态
- 法律依据
- CSX Listing Rules 2024 Revision Chapter 2、Chapter 5、Chapter 8（Specialist Debt Securities）及 CSX 官方 Listing on CSX 流程说明。
- 当前状态
- 符合 Chapter 8 结构、披露、财务和持续义务的合格发行人可向 CSX 申请专项债务证券上市；CSX 对底层资产、交易文件、发行人适合性和附加条件保留个案裁量。
