SIBA Registered Person：境外受认可监管

第3类要求申请人本来属于第4(1)适用主体，并且在证券投资业务实际开展所在境外司法辖区，受CIMA认可的 recognized overseas regulatory authority监管。不能把注册地、客户所在地或集团监管概念自动当作业务所在地。

符合 Schedule 4者可通过登记而不是普通许可开展其受限范围内证券投资业务，避免把非公众、集团内或境外受监管模式误套完整牌照。但登记仍受 CIMA监督、fit-and-proper、年度申报、信息变更、客户财产分隔和检查/执法权约束。

申请人须确实落入 Schedule 4某一类，并满足第5(4A)股东、董事和高级人员 fit and proper。第二类还要求客户满足 sophisticated/high net worth或合资格实体测试，并有持牌服务提供者提供开曼registered office/place of business；第三类要求境外业务地的recognized overseas regulatory authority监管。

Registered Person公司至少两名个人董事或一个合资格法人董事；其他合伙、ELP、外国公司、LLC和LLP有各自最低董事/经理/合伙人要求。高级人员变更须21日内通知；申请材料和持续治理仍须让 CIMA看见实际决策、AML和客户保护责任。

SIBA对 Registered Person没有一个适用于所有情形的公开统一最低资本数额。不能把 licensee的 CI$100,000/CI$15,000表直接套用，也不能用BVI Approved Manager或香港数字替代；资本、保险及财务资源应按业务风险、实体法和 CIMA个案确认。

第二类Schedule 4明确要求由获准提供相关服务的人提供开曼registered office或place of business；集团内和境外监管类别也须核对第4条的开曼连接点、业务实际地和服务提供者。注册办事处不等于自动满足真实管理或经济实质。

通常需提交登记申请/年度申报表、实体宪章文件、业务和客户范围说明、集团或境外监管证明、股东/董事/高级人员资料及问卷、开曼持牌服务提供者信息、AML/控制和财务资料。当前表格及费用按CIMA和2026登记法规核对。

先判断Schedule 4类别和实际活动，再由实体向 CIMA按规定表格申请登记、缴费并证明股东董事高级人员适当。CIMA可要求补充信息、施加条件、拒绝登记并使用监管/执法权；登记前不得以“仅面向专业客户”宣传为既成事实。

Registered Person每年1月15日前提交annual declaration并缴年度费；停止在开曼开展Schedule 2活动后21日内通知注销；重大申请/年度申报资料变化及高级人员变化通常21日内通知。登记审核、补件、境外监管核验和CIMA个案决定没有保证总时限，项目估计不是法定承诺。

Registered Person停止在开曼开展 Schedule 2 regulated activity后21日内通知注销；申请或年度申报资料发生 material change后21日内通知；股份/权益发行或自愿转让按第8(1A)在21日内通知，非 licensee式事前批准规则。

每年1月15日前提交 annual declaration并缴年度费；逾期按法定规则产生附加费。CIMA可要求业务报告并进行检查；客户与自有资金/财产要分别核算，不能因登记身份免除 AML、记录、治理或客户保护。

这是针对 Schedule 4事实的登记制度，不是普通客户可自由购买的折扣牌照。是否属于 sophisticated/high net worth、集团专属或境外受监管，必须有可验证证据；不满足时应考虑普通 SIBA licence或停止该活动。