开曼证券经纪交易业务权限

dealing包括作为代理买卖、认购或承销证券；作为 principal时，还必须符合持续报价/持出、承销业务持出或经常招揽公众并因招揽成交等法定条件。单纯公司用自有资产偶发自营可能落入 Schedule 3排除，但不能把排除规则当作通用安全港。

取得牌照后，实体可在牌照列明的 Schedule 2 活动范围内经营，并可向客户展示相应的 CIMA 监管身份；许可可以是无条件或附条件。牌照不是对投资收益、客户资产安全或商业成功的保证，也不替代基金、保险、银行、虚拟资产或税务制度下可能需要的其他批准。

申请人须属于 SIBA第5条允许的公司、普通合伙、有限合伙、豁免有限合伙、注册外国公司、有限责任公司或有限责任合伙等法律形态，并满足 CIMA 对遵守 SIBA/附属法规及 AML、公共利益、业务规模相称人员技能、设施、账簿记录和高级人员 fit and proper 的审查。 申请表将 broker-dealer 单独列示；若是 CIX broker member，2026费用表另列 broker member费用。

2026申请表要求列示董事、高级人员、经理（含合规官）及相关股东；直接面对客户的经纪、投资顾问或投资经理应提交履历。持牌公司至少两名董事；具体职能还应配置 MLRO、合规及必要的内部控制资源，CIMA可按风险、规模或牌照条件要求补充人员。

基础财务资源为 CI$100,000（CIMA FAQ）；保险、流动性和适用财务标准需确认。

SIBA要求相关经营实体通过开曼的 place of business 开展被纳管活动；注册地址、principal office、董事和服务提供者安排必须与真实业务相称。豁免公司可主要在境外经营，但该公司类型本身不产生 SIBA许可，是否形成开曼经营地点及由谁实际决策须个案确认。

2026申请表要求提交章程/合伙文件、业务及营销说明、集团结构、服务提供者、审计师与银行资料、董事/经理/股东个人问卷、推荐信、财务状况、审计账目、保险情况、MLRO及系统控制/AML/治理说明。CIMA可要求补充资料或澄清，材料清单应按具体活动收窄。 申请文件应特别说明该活动的客户流程、授权边界、订单/建议/组合管理记录及收费安排。

以实际活动矩阵确认该项 Schedule 2活动不落入 Schedule 3后，选择 full 或 restricted（如适用）并在申请表勾选对应类别；CIMA会审查业务模型、人员、控制和财务资源，最终可附条件批准或拒绝。申请表将 broker-dealer 单独列示；若是 CIX broker member，2026费用表另列 broker member费用。

法定规则给出的是申报节点而非总审批承诺。CIMA公开说明是收到完整材料后进行审查，决定后通常七日内通知；补件、复杂集团、跨境监管核验及 fit-and-proper 审查均会影响时长，任何项目估计都不是法定承诺。

持牌人对按第6(4)提交的信息发生变化，原则上须在变化发生后七日内通知 CIMA；牌照公司股份或合伙权益发行、转让或处分通常须事前取得 CIMA批准。董事、高级人员、地址、业务范围、集团和外包变化还可能触发特定审批或即时通知。

持牌人须按牌照条件和 CIMA规则经营，分开核算客户及自有资金/财产，年度审计并在财年结束六个月内提交审计账目及合规证明；broker-dealer/market maker通常有月度财务申报，其他持牌人通常有季度申报，具体日程以 CIMA reporting schedule 为准。年度续费在1月15日前，逾期可产生附加费及牌照失效后果。

2026 Licence Applications and Fees Regulations 对该类别列有申请/首发/年续费用（申请费 CI$10,000，首发和年续金额应以当期费用表核对）；费用不等于获批。这是普通可申请的 CIMA监管牌照，但不是自动批准或“一站式”金融许可。restricted licence最多服务20名已识别客户且不适用于 market maker 和 securities arranger；EU Connected Fund活动有额外跨境条件；申请前应确认是否其实属于 Schedule 2A非注册人或 Schedule 3排除活动。